Присоединяйтесь к нам

Свяжитесь с нами (наш номер в мессенджерах: + 7 (921) 446-25-10)
×
Для отправки сообщения требуется регистрация.
Пожалуйста, перейдите в форму регистрации или авторизуйтесь на сайте.
×
Ваш запрос отправлен. В ближайшее время с вами свяжутся менеджеры Cbonds. Спасибо!

ICU подчеркивает законность своих действий в сопровождении сделок с «Ощадбанком» и кипрскими компаниями

Группа ICU, являясь одной из ведущих компаний на локальном рынке ценных бумаг, в своей деятельности строго соблюдает законодательство Украины.


В частности, проверками регулятора и правоохранительных органов подтверждена корректная работа и отсутствие каких-либо нарушений со стороны ICU в сопровождении сделок купли-продажи ОВГЗ между государственным «Ощадбанком» и компаниями-нерезидентами в ноябре-декабре 2013 года.



Ранее подобные транзакции банки и другие участники рынка могли осуществлять напрямую. Однако новая редакция Закона Украины "О депозитарной системе Украины", вступившая в силу с октября 2013 года, обязала участников рынка оформлять все сделки купли-продажи ОВГЗ через ПАО «Расчетный центр» и лицензированных брокеров. Не было ничего необычного в том, что ICU выступила в роли брокера в сделке с государственными облигациями, являясь многолетним лидером на этом рынке.


Перед заключением договоров на брокерское обслуживание, ICU провела обязательную процедуру идентификации и финансового мониторинга в отношении покупателей ОВГЗ. Данные компании являлись клиентами «Ощадбанка», в котором были открыты денежные счета и счета в ценных бумагах. Цены, по которым компании приобретали ОВГЗ, были согласованы ими напрямую с банком. ICU не открывала для этих компаний никаких счетов и не работала с ними ранее. Роль ICU в данных сделках ограничивалась функцией агента.


В январе 2017 года Печерский районный суд Киева, в рамках уголовного производства о спецконфискации средств компании-нерезидентов, поручил Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) провести внеплановую проверку ICU и других участников рынка относительно соблюдения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма. В частности, аудиту регулятора подлежали упоминаемые выше сделки. Проверка НКЦБФР подтвердила отсутствие нарушений законодательства в действиях ICU и ее сотрудников.


После аудита НКЦБФР, ICU предприняла дальнейшие шаги для защиты своей репутации и инициировала независимую проверку своих транзакций и соблюдения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма. Проверку проводила группа экспертов, ранее работавших с Государственной службой финансового мониторинга Украины и Организацией по безопасности и сотрудничеству в Европе (ОБСЕ) над совместными проектами по борьбе с отмыванием денег. Независимый аудит также подтвердил соблюдение ICU всех законодательных норм.



Более того, за всю историю своей деятельности Группа ICU не дала ни одного повода для применения к ней каких-либо санкций, связанных с нарушением норм законодательства, регулирующего работу на фондовом рынке Украины.



Поделиться:

×